какую роль сыграла великая депрессия в формировании кейнсианства как экономического учения
Какую роль сыграла великая депрессия в формировании кейнсианства как экономического учения
PHILOSOPHIA | Дискуссионный клуб запись закреплена
Кейнсианство
Экономист Олег Замулин о Великой депрессии, позитивном и нормативном кейнсианстве и государственном регулировании экономики
Кейнсианство — направление в экономической теории, появившееся в ответ на вызовы Великой депрессии (экономический кризис 1929-1939 гг.). Течение названо в честь английского экономиста Джона Мейнарда Кейнса. Кейнс считается одним из основоположников макроэкономики как самостоятельной дисциплины. Основная работа ученого — «Общая теория занятости, процента и денег» (1936 год).
Великая депрессия дала толчок к разделению экономической теории на микроэкономику и макроэкономику. Хотя и до этого изучались такие макроэкономические темы, как экономические циклы и теория денег, заслуга английского экономиста Джона Мейнарда Кейнса в том, что он систематизировал эти знания и заложил основу нового направления исследований, которое долгое время отличалось от остальной экономической науки не только тематически, но и методологически.
Однако начиная с 1980-х годов методологические различия между микро- и макроэкономикой стерлись. Теперь вся макроэкономическая наука, в том числе современное кейнсианство, базируется на четких микроэкономических обоснованиях, то есть на поведении отдельно взятых индивидов и фирм. Макроэкономика отличается от микроэкономики только тематически — изучает процессы, имеющие отношение ко всей экономике в целом: экономический рост, колебания экономической активности, инфляцию, поведение обменных курсов.
Среди известных ученых-кейнсианцев — два последних руководителя Федеральной резервной системы Бен Бернанке и Джанет Йеллен. Приверженцы кейнсианской теории Оливье Бланшар и Кеннет Рогофф недавно работали главными экономистами в Международном валютном фонде, до этого там же работал Стенли Фишер, позже возглавивший Центральный банк Израиля. Автор известных учебников по экономике Грегори Мэнкью также является приверженцем кейнсианской теории.
Великая депрессия и появление кейнсианства
Кейнс предложил в качестве объяснения Великой депрессии падение совокупного спроса, причины которого он туманно обозначил «животными инстинктами инвесторов». То есть паника, которая началась в 1929 году после краха фондового рынка, вылилась в то, что фирмы перестали тратить деньги на инвестиционные расходы.
Совокупный спрос — это желание всех экономических игроков приобретать товары и услуги, которые производит экономика. Это может быть желание со стороны потребителей, то есть людей, которые приобретают товары и услуги для своих нужд. Это может быть желание со стороны фирм приобретать инвестиционные товары или строить новые мощности для своего производства. Во время спадов чаще всего мы видим падение именно инвестиционного спроса: фирмы отказываются от проектов, они не нанимают людей для того, чтобы построить новый завод или новое здание, из-за этого возникает безработица. Также совокупный спрос включает в себя закупки со стороны правительства, которое делает государственный заказ, и со стороны внешнего сектора (экспорт).
Когда началась Великая депрессия, то по логике классической теории сокращение совокупного спроса должно было привести к падению цен и зарплат. Но Кейнс сделал еще одно важное наблюдение, что цены и зарплаты не успевают вовремя подстраиваться под новое равновесие и фирмы не смогли их снизить. А по старым ценам они уже не могли продать столько товаров, сколько они продавали раньше. Поэтому фирмы были вынуждены сократить производство и уволить часть работников. Уволенные работники потеряли доход, спрос сократился еще сильнее, и это повело за собой циклическое падение экономики в течение длительного времени.
Сокращение денежной массы
Через пару десятилетий после работы Кейнса появилась альтернативная точка зрения по поводу причин Великой депрессии. Она пришла от экономистов Милтона Фридмана и Анны Шварц. Они считали, что падение было вызвано не столько «животными инстинктами инвесторов», сколько сокращением денежной массы, которое допустили центральные банки в разных странах, в первую очередь в Соединенных Штатах Америки и Франции. Это сокращение разошлось по другим странам через существовавшую на тот момент систему золотого стандарта.
Эта точка зрения со временем стала доминировать. Но по большому счету она не противоречит кейнсианской теории, потому что падение денежной массы — это тоже падение совокупного спроса. Падение денежной массы означает, что кредит стал менее доступен. Фирмы и население не получили кредитные средства, не потратили деньги на то, на что планировали потратить до начала спада.
Возникновение Кейнсианской теории. Великая депрессия.
Первым и наиболее серьезным испытанием классической теории макроэкономического равновесия стал мировой экономический кризис 1929 —1933 гг., называемый обычно в исторической литературе Великой депрессией. Он поразил прежде всего развитые страны, экономика которых на протяжении четырех долгих лет была охвачена катастрофической безработицей, спадом производства, сокращением деловой активности. В США, например, за этот период ВНП сократился более чем на 30%, безработица выросла с 3 до 25% и вплоть до 1940 г. держалась в среднем на уровне 19%. Чистые инвестиции с 1931 по 1935 г. были отрицательными.
Какое-то время правительства западных стран практически бездействовали, полагаясь на заверения сторонников традиционной экономической теории в том, что рыночная система выкарабкается из кризиса сама, за счет внутренних резервов устойчивости. Однако национальные экономики стран, охваченных кризисом, продолжали функционировать при низком
уровне занятости, не подавая сколько-нибудь существенных признаков оживления. Длительное падение цен (индекс потребительских цен в США за период с 1929 по 1933 г. снизился на 25%) так и не привело к ликвидации избыточного предложения товаров, так как спрос падал еще быстрее.
Одним словом, Великая депрессия опровергла классическое положение об определении спроса на товары их предложением и привела к появлению другого вывода — о том, что расходы определяют производство и что свободная рыночная экономика в силу внутренне присущих ей законов воспроизводит нехватку совокупного спроса по сравнению с совокупным предложением.
Первым человеком, сумевшим яснее других рассмотреть и описать новый облик экономики, выявить закономерности ее функционирования и предложить рецепты для вывода ее из кризиса, стал английский экономист Дж. Кейнс — самая яркая и значимая фигура в истории экономической
мысли XX в. Его знаменитая книга «Общая теория занятости, процента и денег», вышедшая в 1936г., произвела подлинный переворот в экономическом мышлении. После появления «этой работы гения», как отозвался о книге П. Самуэльсон, началась внезапная и удивительно быстрая трансформация всей существовавшей системы взглядов на механизм функционирования рыночной экономики, приведшая в конечном счете к формированию макроэкономики как самостоятельной дисциплины, имеющей собственный предмет исследования. Дж. Кейнс не только четко выделил круг специфических макроэкономических проблем, заложил основы методологии и методики их анализа, сформулировал принципы активной экономической политики государства, но и показал, что исследования экономического поведения могут измеряться и проверяться, а значит, носить эконометрический характер.
Один из признанных авторитетов в области истории экономической мысли, английский ученый М. Блауг, писал по этому поводу: «Вклад «Общей теории» в современную экономическую теорию состоял не просто в том, что объект анализа был перенесен с деятельности фирм и домашних
хозяйств на изменение агрегатных величин, и даже не в том, что Кейнс поставил в центр макроэкономической теории доход и занятость вместо денег и цен, а в том, чтобы сформулировать теорию в форме моделей, в которых ключевые переменные и взаимосвязи были выражены таким образом, что их можно было квантифицировать и проверить»
Вопрос 30
Модели макроэкономического равновесия в основных течениях экономической мысли.
Модели макроэкономического равновесия
§ Простейшие модели макроэкономического равновесия;
§ Основополагающие (наиболее известные) модели макроэкономического равновесия.
Простейшие модели
§ Модель Ж.-Б. Сэя. Исследовал национальные счета страны и доказал, что уровень доходов всегда достаточен, чтобы купить товары созданные при полной занятости.
«‘Продукты обмениваются на продукты». Этот принцип явно или неявно присутствовал в теориях почти всех экономистов классического направления. В дальнейшем он с легкой руки Дж. Кейнса получил название закона рынков Сэя.
§ Модель «национального счета страны», (Объем совокупных национальных расходов страны равен национальному доходу) AE=NI
§ Модель равновесных капиталовложений (инъекций) и сбережений (утечек) в экономике, (равновесие между совокупным спросом и совокупным предложением товаров есть следствие и результат баланса капиталовложений и объема сбережений населения) S=I.
Основополагающие модели.
§ Модель Фр. Кенэ – простого воспроизводства на примере экономики Франции 18 столетия (представлена в работе «Экономическая таблица» в 1758 году)
В этой работе Ф. Кенэ с помощью элементарных математических расчетов показал как создаваемый в земледелии валовой и частичный продукт обращается в натуральной и денежной форме между основными классами общества. Это была первая в истории экономической науки попытка представить процесс воспроизводства и обращения совокупного общественного продукта в целом. С этой целью Ф. Кенэ разделил все общество на три класса:
ü производительный (все занятые в сельскохозяйственном производстве);
ü класс собственников (дворяне, духовенство, чиновничество, король со своей свитой);
ü бесплодный класс (не занятые в сельскохозяйственном производстве и не отнесенные к собственникам).
Для того чтобы были видны важнейшие закономерности, Ф. Кенэ упрощал процесс реализации, абстрагируясь от ряда моментов. В частности, он исключил из анализа процесс накопления и рассматривал простое воспроизводство. Им также предполагалась неизменная стоимость денег, стабильность товарных цен, исключалось влияние внешней торговли на процесс реализации.
Таким образом, согласно модели общественного воспроизводства Ф. Кенэ, процесс воспроизводства и реализации может проходить бесперебойно только в том случае, когда соблюдаются определенные пропорции развития народного хозяйства.
Минусы модели:
ü Основное место в учении Ф. Кенэ занимает учение о чистом продукте. (Термин чистый продукт эквивалентен современному термину национальный доход.)
ü По его мнению, источниками чистого продукта являются земля и приложенный к ней труд людей, занятых в сельскохозяйственном производстве, В промышленности и других отраслях экономики чистой прибавки к доходу не производится и происходит якобы только смена первоначальной формы этого продукта.
§ Модель Карла Маркса – схемы простого и расширенного капиталистического общественного воспроизводства. Основывается на движении совокупного общественного продукта;
По стоимости в СОП выделяют:
ü постоянный капитал, или стоимость потребленных средств производства (с),
ü переменный капитал, или воспроизводственный фонд з/п(v),
ü прибавочная стоимость, созданная в течение года (m).
С+V – издержки производства
m – прибыль.
СОП = c+v+m
По натуральной форме в СОП выделяют:
ü средства производства (I)
ü предметы потребления (II).
Главная проблема воспроизводства общественного капитала – реализация СОП.
Сущность реализации: возмещение всех частей СОП по стоимости и по натуральной форме.
§ Модель Леонтьева – модель межотраслевого баланса (см. вопрос 31)
§ Модель Вальраса (см. вопрос 31)
§ Модель «доходы расходы». Крест Кейнса. (см. вопрос 25)
Вопрос 31
Модель Л. Вальраса. Модель межотраслевого баланса (понятие, структура, практическое применение).
Модель Л.Вальраса.
Леон Вальрас – представитель лозаннской школы. Основное направление анализа лозаннской школы — исследование общего равновесия, которое охватывает все рынки и в рамках которого определяются все цены на товары и факторы производства, все объемы производства товаров и предложение факторов производства.
И. Шумпетер назвал Вальраса «величайшим из всех экономистов». Вальрас сформулировал закон, получивший его имя (закон Вальраса), согласно которому если при данных п рынках п — 1 рынков находятся в состоянии равновесия, то и последний рынок должен находиться в равновесии, поскольку не может существовать излишек спроса или предложения на товары (включая деньги).
Основные положения:
Особенности модели:
— Первая по форме макроэкономическая модель (по содержанию основывается на микроэкономических показателях, характеризующих поведение на рынках отдельных производителей и потребителей товара)
— Математическая модель, представленная системой линейных уравнений (для каждого товара выделяется отдельное уравнение)
Модель была дополнена В.Парето, также принадлежавшим к лозаннской школе. Парето построил свое знаменитое распределение (график распределения доходов населения) получившее название оптимума Парето.
КЕЙНСИАНСТВО
Великая депрессия 30-х годов явилась крупнейшей экономической катастрофой в современной истории. В течение 1929-1932 гг. промышленное производство во всём мире было в значительной степени свёрнуто, сократившись почти наполовину в США, на 40% в Германии, примерно на 30% во Франции и на 10% в Великобритании (которая уже находилась в состоянии экономического кризиса, и объем производства был и без того низким).
Чем же был вызван столь крупномасштабный, всеобъемлющий кризис? Одним из первых, кто дал рациональное объяснение этому феномену, был английский экономист Дж. М. Кейнс. В своей » Общей теории занятости, процента и денег» он проанализировал макроэкономическую среду, что позволило объяснить хроническую безработицу того времени, а также предложить действия, превращавшие фискально-денежную политику в орудие антикризисной борьбы. В течении первых 25 послевоенных лет популярность политических рекомендаций Кейнса росла во всём мире. В этот период крепла уверенность в том, что государство способно предотвращать экономические спады, активно манипулируя бюджетно-денежными рычагами. Экономика большинства стран переживала период быстрого роста, не сталкиваясь со сколько-нибудь серьёзными спадами или высоким уровнем безработицы.
Итак, Кейнс пришел к выводу о том, что капиталистическую экономику необходимо регулировать. Он выявил те параметры экономической системы, которые должны стать объектом такого регулирования, и выдвинул способы этого регулирования, основанные на теории, которую изложил в работе «Общая теория занятости, процента и денег».
Прежние экономические теории (как классическая, так и неоклассическая) утверждала: длительного нарушения равновесия в обществе быть не может, потому что этого не может быть никогда. Предложение товаров, произведенных с использованием существующих ресурсов, само рождает спрос, причем равенство спроса и предложения устанавливается благодаря гибкой системе цен. Если предложение превысит спрос, цены снизятся и равновесие восстановится; и наоборот, если возникнет дефицит каких-то ресурсов или товаров, то цены на них повысятся, и вновь установится экономическое равновесие. Это рассуждение распространялось и на такой ресурс, как рабочая сила. Подвижность заработной платы, то есть цены рабочей силы, считалась основным условием ее полного использования, полной занятости.
Что же, по мнению Кейнса и его сподвижников, «испортилось» в этом идеальном механизме, а может быть, и никогда в полной мере и не существовало? Во-первых, цены. Они утратили способность быстро меняться под влиянием колебаний спроса и предложения. Особенно это касалось заработной платы, установление которой стало скорее делом профсоюзов, нежели итогом действия рыночных сил. Во-вторых, неопределенность и отсутствие идеальной информации, что искажает рыночные сигналы, особенно на денежных и финансовых рынках.
Но если механизм уравновешивания предложения и спроса дает сбой, и тогда спрос нередко оказывается меньше того уровня, который необходим, чтобы полностью использовать все производственные ресурсы и реализовать все произведенные товары, то именно спрос, по мнению Кейнса, и должен стать главным объектом экономического исследования.
Кейнс так и поступил: он положил в основу всей своей макроэкономической теории формирование так называемого эффективного спроса в масштабе всей страны. Эффективный спрос состоит из спроса на предметы потребления (то есть потребительского спроса) и спроса на товары производственного назначения (то есть инвестиционного спроса).
Но что определяет главные компоненты эффективного спроса — потребительского и инвестиционного? От каких переменных, в свою очередь, зависит их изменение? Это важнейшая часть кейнсианской теории. От нее зависит выбор именно тех звеньев экономической системы, которые и должны были стать объектами государственного регулирования.
Согласно кейнсианской теории, потребительский спрос является убывающей функцией дохода. Это означает, что чем выше национальный доход (или доходы отдельных групп населения), тем ниже доля в нем потребительских расходов. Иначе говоря, склонность к потреблению уменьшается. А это означает, что растет сберегаемая часть национального дохода. Но сбережения не могут лежать мертвым капиталом. Их следует инвестировать в то или иное производство, в ином случае в экономике начнется спад и будет расти безработица. Следовательно, нужен соответствующий спрос на сбережения, то есть инвестиционный спрос.
Как видим, на потребление и инвестиции влияют многие переменные, а при условии негибких (или слабо реагирующих) цен, утверждает кейнсианская теория, это может привести к такому уровню эффективного спроса, который не обеспечит полного использования производственных и человеческих ресурсов. Возникает состояние, именуемое «равновесием с неполной занятостью». И если, напомним, в неоклассической теории равновесие достигалось путем ценового приспособления, то есть гибкого изменения относительных цен, то в кейнсианской теории такое равновесие может быть достигнуто только с помощью изменения тех переменных, которые влияют на эффективный спрос.
Эти основные переменные и зависимости (как бы они ни уточнялись и ни развивались впоследствии сторонниками Кейнса) носят не просто абстрактно-теоретический характер. Как писал Кейнс, «нашей конечной задачей является выбор тех переменных, которые могут находиться под сознательным контролем или управлением центральной власти в той реальной системе, в которой мы живем».
Самой простой иллюстрацией этого процесса может служить формула бесконечной геометрической прогрессии.
Подчеркнем: рассчитывая на стимулирующую роль государственных расходов, кейнсианцы полагали, что увеличение таких расходов вызовет именно рост экономической активности, а не превратится просто в рост цен. (Такой рост, считали они, может начаться лишь по достижении полной занятости и полной загрузки производственных мощностей.) Наряду с ростом государственных расходов немалое значение придавалось и снижению налогов, в основном для поощрения инвестиций.
Важным дополнением этой бюджетной политики, как уже говорилось, была денежно-кредитная политика. Изменяя величину денежного предложения (путем эмиссии или других инструментов его регулирования), эта политика позволяла влиять на уровень процентных ставок.
Неуклонно росли государственные расходы, о чем свидетельствуют цифры, показывающие изменение доли совокупных государственных расходов (центральных и местных органов власти) в валовом национальном продукте (ВНП) ряда развитых стран.
Цифры соседней таблицы красноречиво показывают: темпы роста социальных расходов в те годы почти в полтора раза превышали темпы роста валового национального продукта, что и дало резкое увеличение доли социальных расходов в общих расходах названных стран.
Кейнсианская концепция макроэкономической политики опиралась не только на большие бюджетные расходы государства. Она включала в себя еще три важных момента.
Первый из них предполагал возможность не соблюдать строго сбалансированность государственного бюджета, то есть равенство доходов и расходов государства, что всегда считалось главным критерием мудрой бюджетной политики. Предполагалось, что сбалансирование бюджета должно происходить не каждый год, а на протяжении экономического цикла, когда избыток поступлений в казну в период подъема мог компенсировать недостаток бюджетных средств, возникший в условиях кризиса.
Социальные расходы в 1960-1975 годах
| Их доля в ВНП | Среднегодовой темп роста | |||
| Страна | 1960 г. | 1975 г. | ВНП | Социальных расходов |
| США | 10,9 | 21,0 | 4,1 | 7,7 |
| ФРГ | 20,5 | 31,5 | 4,7 | 6,7 |
| Франция | 13,4 | 23,8 | 5,8 | 7,4 |
| Англия | 13,9 | 24,9 | 3,1 | 5,6 |
В итоге кейнсианская концепция макроэкономической политики распахнула двери для экспансионистской кредитно-денежной политики, которая должна была не столько сохранять стабильность денежной системы, сколько способствовать увеличению расходов и стимулировать экономический рост в целом.
Традиционно кейнсианская концепция экономической политики на инфляцию не рассчитывала. Недооценивая опасность инфляции, она своим акцентом на рост государственных расходов и дефицитное финансирование экономики, по сути дела, сама способствовала развитию инфляции. Если в 60-е годы бюджетные дефициты были редкостью, то после 70-х они приняли уже устойчивый характер. Каких масштабов достигли бюджетные дефициты, свидетельствуют цифры на 45 странице.
Не случайно приоритетной задачей финансовой политики правительств всех развитых стран стало оздоровление государственных финансов и снижение бюджетных дефицитов.
Дефицит государственного бюджета (центральных и местных органов власти) в процентах к ВНП
| Страна | Годы | ||||||
| 1960 | 1980 | 1985 | 1989 | 1993 | 1994 | 1995 | |
| США | 1,3 | -1,3 | -3,4 | -1,9 | -3,4 | -2,0 | -1,8 |
| Япония | 0,6 | -4,4 | -1,4 | 2,5 | -0,2 | -2,0 | -1,8 |
| Германия | 3,0 | -2,9 | -1,1 | 0,1 | -3,3 | -2,7 | -2,4 |
| Франция | 0,9 | 0,2 | -2,6 | -1,2 | -5,8 | -9,7 | -9,1 |
| Англия | -1,0 | -3,5 | -2,6 | 0,9 | -7,7 | -6,8 | -4,7 |
Сторонники этих теорий в противоположность кейнсианству считают (и обосновывают это), что необходимо максимально ограничить государственное вмешательство в экономику и социальную сферу, сократить государственные налоги и расходы. Естественно, что они выступают и против кейнсианской макроэкономической политики. Государственное регулирование спроса нарушает, по их мнению, действие рыночных сил, а в долговременном плане ведет к усилению инфляционных тенденций.
Кризис кейнсианства отражал важные изменения в экономической политике правительств индустриально развитых стран. На протяжении 80-х и 90-х годов благодаря денационализации и приватизации произошло значительное сокращение государственного сектора экономики, снизились темпы роста государственных расходов, доля которых в ВНП достигала во многих европейских странах 50%. Борьба с бюджетным дефицитом и инфляционными тенденциями приобрела первостепенное значение.
Итак, завершился определенный этап в жизни кейнсианской теории, начавшийся в 30-е годы нашего века. Но сама теория Кейнса по-прежнему жива и развивается в современных условиях. Ведь она никогда не была сводом неприкасаемых догм и обязательных инструкций для ее сторонников. История кейнсианства — это история непрерывного развития, приспособления к меняющейся действительности, поисков и уточнений, как в области теоретического анализа, так и в практической политике.
Она прошла этап «неоклассического синтеза» (60-70-е годы), когда была предпринята попытка формально объединить кейнсианскую теорию с неоклассической. На основе категорий кейнсианского анализа были созданы неокейнсианские теории циклического развития экономики и соответствующие теории экономического роста.
Оттесненное неоклассической школой на обочину «главного направления» кейнсианство развивается сегодня в новом облике, получившем название «посткейнсианство». Кейнсианство оказалось органически связанным с нынешними реалиями экономического развития. И в этом проявляется его жизнестойкость.
Сегодня в нашей стране имя Кейнса упоминается не только в студенческих лекциях. Многие сторонники государственного регулирования экономики, независимо от того, о каких инструментах и методах регулирования идет речь, готовы опереться на его авторитет. Мол, даже Кейнс был за регулирование! На самом деле все не так очевидно. Во-первых, следует помнить, что кейнсианская теория и политика исходят из существования развитой рыночной экономики. Мы же находимся в стадии перехода к этой экономике со всеми ее особенностями, нелепостями и трудностями. Поэтому прямое «наложение» кейнсианской теории на нашу экономику не подходит.
В-третьих, наша переходная экономика требует особого подхода к роли государства, поскольку это период одновременно и ломки старой государственной системы управления, и создания государством новой рыночной инфраструктуры (в виде законов, институтов контроля, налоговых сборов и т. п.), без чего рынок превращается в «дикое поле» разбоя. А кроме того, переходная экономика требует проведения активной структурной политики. Все эти проблемы непосредственного отношения к теории Кейнса не имеют. Однако знать ее, как и всю экономическую теорию Запада, а не отдельные вырванные из исторического контекста положения, необходимо. Знание теории и опыта развитых стран, понимание условий, в которых дает эффект та или иная мера экономической политики, способны и помочь, и уберечь от ошибок в ходе ненужного экспериментаторства или очередного «изобретения велосипеда».
Именно этому, прежде всего, учит опыт научной и практической деятельности великого англичанина Джона Мэйнарда Кейнса.